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應急管理部關(guān)于進一步加強 安全評價機構(gòu)監(jiān)管的指導意見 應急〔2023〕99號
應急管理部關(guān)于進一步加強
安全評價機構(gòu)監(jiān)管的指導意見
應急〔2023〕99號
各省、自治區(qū)、直轄市應急管理廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團應急管理局，各省級煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門，國家礦山安監(jiān)局各省級局：
為深入貫徹落實習近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神，加強安全評價機構(gòu)監(jiān)管，提高安全評價服務質(zhì)量，推動安全評價機構(gòu)和從業(yè)人員嚴守安全底線、法律紅線和道德準線，構(gòu)建“企業(yè)主體負責、機構(gòu)誠信執(zhí)業(yè)、部門協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律管理、社會公眾監(jiān)督”的綜合管理體系，切實發(fā)揮安全評價對事故預防的支撐作用，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)和部門規(guī)章，制定本指導意見。
一、嚴格源頭管控
（一）嚴格評價機構(gòu)準入管理。一是省級應急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門（以下統(tǒng)稱資質(zhì)認可機關(guān)）要推動將安全評價行業(yè)發(fā)展納入地方現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建與安全生產(chǎn)需要和經(jīng)濟社會發(fā)展相適應的安全評價服務體系。二是資質(zhì)認可機關(guān)要審慎處理評價機構(gòu)資質(zhì)認可事項改革，沒有法律、行政法規(guī)或國務院決定依據(jù)，不得通過授權(quán)、下放等方式將資質(zhì)認可權(quán)限交由下級有關(guān)部門實施，確保守土有責、守土盡責。三是資質(zhì)認可機關(guān)要建立已注銷、撤銷、吊銷安全評價資質(zhì)的機構(gòu)及其分支機構(gòu)名錄庫并主動向社會公開，上述主體異地申請或再次申請評價資質(zhì)時要依法依規(guī)嚴格把握。
（二）嚴格從業(yè)人員資格管理。一是嚴格核查安全評價從業(yè)人員專業(yè)能力和資格條件。利用人力資源社會保障部、教育部等國家有關(guān)主管部門相關(guān)平臺嚴格核查安全評價從業(yè)人員的資格證書、學歷學位和專業(yè)技術(shù)職稱等信息，發(fā)現(xiàn)弄虛作假等違法違規(guī)線索的，按照“誰培訓、誰負責”“誰發(fā)證、誰負責”“誰主管、誰負責”原則，移送有關(guān)主管部門依法追究涉事機構(gòu)和人員責任。二是嚴厲打擊出租出借資格證書行為。把社會保險、個人繳稅記錄、工資流水等作為認定專（全）職安全評價從業(yè)人員的重要參考，嚴防通過異地繳納多份社會保險掛靠有關(guān)證書的行為。三是嚴密防范利用從業(yè)人員頻繁流動套取評價資質(zhì)行為。對出現(xiàn)安全評價從業(yè)人員頻繁變更從業(yè)機構(gòu)情形的，資質(zhì)認可機關(guān)要跟進安全評價機構(gòu)資質(zhì)保持情況，開展定向核查，加強對用于資質(zhì)申請、資質(zhì)保持的專（全）職安全評價從業(yè)人員的動態(tài)監(jiān)管。四是嚴禁違規(guī)設置安全評價從業(yè)人員執(zhí)業(yè)障礙，不得將注冊管理、繼續(xù)教育、指定培訓等作為認定專（全）職安全評價從業(yè)人員的前置條件，與安全評價機構(gòu)簽訂合法勞動合同或勞務合同的各類技術(shù)人員均可依法開展與其專業(yè)能力相匹配的評價活動、參與評價報告編寫并承擔相應法律責任。
（三）嚴格評價事項法定派生。一是嚴格按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律、行政法規(guī)和國務院決定，確定法定安全評價范圍和評價機構(gòu)資質(zhì)認可范圍。二是行政機關(guān)在行政審批過程中需要委托安全評價機構(gòu)開展技術(shù)服務的，應當依法通過競爭性方式選擇機構(gòu)并自行承擔服務費用，不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔，切斷評價機構(gòu)與企業(yè)的非法利益關(guān)聯(lián)。不得強制或者變相強制企業(yè)選擇特定評價機構(gòu)從事其他評價評估類中介服務事項。三是對未納入政務服務領(lǐng)域中介服務清單的非法定安全評價事項，按照“誰要求、誰組織、誰負責”的原則開展，不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔。對企業(yè)為提高自身安全生產(chǎn)水平主動開展的安全評價事項，由企業(yè)自行組織。
二、嚴格過程管理
（四）實施安全評價報告公開。公開安全評價報告前，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的部分，要按規(guī)定進行脫密處理。一是安全評價機構(gòu)應當按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定，建立并實施服務公開和報告公開制度，每季度第一個月的15日前，將上季度完成的法定安全評價報告在本機構(gòu)網(wǎng)站上公開。二是鼓勵各類企業(yè)特別是上市公司，主動向社會公開安全評價報告，作為履行企業(yè)社會責任的重要參考。
（五）強化分支機構(gòu)屬地監(jiān)管。對安全評價機構(gòu)及其分支機構(gòu)要實行全流程、一體化管理。一是安全評價機構(gòu)的省（自治區(qū)、直轄市）外分支機構(gòu)執(zhí)業(yè)時必須滿足《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》規(guī)定的相應業(yè)務范圍專業(yè)能力配備要求。二是要將分支機構(gòu)專業(yè)能力配備保持情況和執(zhí)業(yè)情況納入其所在地監(jiān)管范圍。三是安全評價機構(gòu)應建立健全覆蓋分支機構(gòu)、外聘專家、第三方支撐單位的過程控制管理體系，形成可追溯的評價過程完整檔案。
（六）嚴格評價資質(zhì)動態(tài)管理。資質(zhì)認可機關(guān)應當按照《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》規(guī)定，將其認可的安全評價機構(gòu)資質(zhì)保持情況納入年度監(jiān)督檢查計劃。在開展監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)安全評價機構(gòu)出具失實安全評價報告的，延伸檢查其資質(zhì)保持情況。因人員變動、場所變更等因素不滿足資質(zhì)條件的，不得開展安全評價業(yè)務，并責令其限期改正，逾期未改正的，要依規(guī)核減其資質(zhì)范圍或撤銷其安全評價資質(zhì)并向社會公告，嚴防安全評價機構(gòu)違規(guī)運行。
（七）實施安全評價信用管理。要按照《國務院辦公廳關(guān)于進一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設長效機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）相關(guān)要求，實施安全評價領(lǐng)域信用管理。一是資質(zhì)認可機關(guān)要依法依規(guī)建立并實施安全評價機構(gòu)及從業(yè)人員信用評價、信用分級分類監(jiān)管、信用激勵懲戒和信用修復等制度。二是應急管理部將依托匯總的安全評價機構(gòu)、從業(yè)人員、評價報告和行政處罰等信息，完善安全評價機構(gòu)信息查詢系統(tǒng)，搭建安全評價機構(gòu)和從業(yè)人員信用監(jiān)管平臺。三是按照《中共中央、國務院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，鼓勵由第三方實施安全評價機構(gòu)信用評定制度，強化信用約束。
（八）強化安全評價行業(yè)自律。鼓勵行業(yè)協(xié)會、學會制定行規(guī)行約、團體標準，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，培育健康行業(yè)文化；鼓勵安全評價機構(gòu)組建行業(yè)自律聯(lián)盟，向社會公開誠信承諾，自覺抵制惡意競爭等不良行為。
三、嚴格責任落實
（九）落實建設單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責任。一是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位委托第三方開展安全評價時，要如實提供基礎資料，落實整改建議，并對所提供資料的完整性、真實性負責，保證安全生產(chǎn)的責任仍由本單位負責。因建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位提供資料不完整、不真實而導致安全評價報告失實的，由建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔相應責任。二是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化而未按規(guī)定重新進行安全評價的，應當對產(chǎn)生的相關(guān)后果負責。三是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將法定評價項目以捆綁招標、打包委托等形式交由不具備相應資質(zhì)條件的中介機構(gòu)實施；在與安全評價機構(gòu)簽訂的合同中，不得將取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可作為合同約定條款，不得將評價結(jié)論合格作為履約支付條款。四是依據(jù)《國務院關(guān)于第三批清理規(guī)范國務院部門行政審批中介服務事項的決定》（國發(fā)〔2017〕8號），在建設項目安全設施設計審查時，金屬冶煉建設項目、煤礦建設項目的安全預評價報告可由申請人自行編制，也可委托有關(guān)機構(gòu)編制。自行編制安全預評價報告的建設單位，對評價內(nèi)容和結(jié)論負責。
（十）落實安全評價機構(gòu)和從業(yè)人員直接責任。一是安全評價機構(gòu)要如實向委托方反映安全生產(chǎn)實際情況、出具客觀公正的評價結(jié)論，對安全評價報告和結(jié)論的合法性、真實性負責。二是安全評價機構(gòu)出具失實報告給他人造成損害的依法承擔賠償責任；租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報告給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔連帶賠償責任，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定移交司法機關(guān)追究刑事責任。三是安全評價機構(gòu)負責人、技術(shù)負責人、過程控制負責人、項目組組長應按照法律、法規(guī)和標準要求，加強對安全評價活動的管理和評價報告質(zhì)量的把控。四是安全評價項目組組長應組織現(xiàn)場勘驗，全過程參與安全評價報告編制工作。項目組組長和負責勘驗人員要到現(xiàn)場實際地點開展勘驗工作，如實記錄現(xiàn)場勘驗情況，并留存現(xiàn)場圖像影像等證明資料。
（十一）落實項目審查和許可部門把關(guān)責任。在建設項目安全設施“三同時”審查、安全生產(chǎn)行政許可中，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)安全評價報告存在虛假、失實等違法違規(guī)情形的，安全評價報告不予采信，有關(guān)行政許可不予通過。同時，依據(jù)行業(yè)規(guī)定和管理規(guī)范，認定其違法違規(guī)事實和情形，并作出定性描述，依法依規(guī)實施或移送安全評價機構(gòu)資質(zhì)認可部門實施行政處罰。
四、嚴格違法查處
（十二）從嚴處罰違法行為。一是安全評價機構(gòu)在一年內(nèi)發(fā)生2次（含）以上違法違規(guī)行為的，要進行重點監(jiān)管。二是安全評價機構(gòu)出具失實評價報告（評價報告失實情形認定見附件1）的，責令停業(yè)整頓，并依法給予行政處罰，經(jīng)資質(zhì)認可機關(guān)驗收通過后方可繼續(xù)開展安全評價業(yè)務。三是安全評價機構(gòu)出具虛假報告（評價報告虛假情形認定見附件2）的，由資質(zhì)認可機關(guān)依法吊銷其資質(zhì)并向社會公告，依法給予行政處罰，按規(guī)定將安全評價機構(gòu)和有關(guān)責任人列入安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單。
（十三）完善查處銜接機制。一是資質(zhì)認可機關(guān)要完善安全評價違法行為線索移交和立案查處機制，建立資質(zhì)認可與行業(yè)安全監(jiān)管、行政執(zhí)法等內(nèi)設機構(gòu)聯(lián)動工作機制，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位和安全評價機構(gòu)串通弄虛作假的，依法實施行政處罰。要加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責任的，及時移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。二是資質(zhì)認可機關(guān)及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)安全評價機構(gòu)出具虛假、失實報告的，要及時通知建設項目安全設施“三同時”審查或安全生產(chǎn)行政許可部門，重新審核建設單位或生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)許可條件，防止申請主體利用虛假、失實評價報告騙取許可。三是生產(chǎn)經(jīng)營單位利用虛假安全評價報告獲得安全生產(chǎn)相關(guān)許可的，相關(guān)部門在依法撤銷許可決定的同時，對涉事生產(chǎn)經(jīng)營單位、安全評價機構(gòu)和責任人員依法實施處罰。
（十四）暢通社會監(jiān)督渠道。鼓勵社會公眾對安全評價違法違規(guī)行為進行舉報，應急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對社會公眾通過安全生產(chǎn)舉報系統(tǒng)等渠道轉(zhuǎn)來的相關(guān)問題線索，要及時調(diào)查處理，對查證屬實的，要依照有關(guān)規(guī)定給予獎勵。鼓勵媒體依法依規(guī)挖掘正反面典型，強化對安全評價服務行業(yè)的輿論監(jiān)督。
五、加強組織實施
（十五）完善制度保障。按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國刑法修正案（十一）》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，完善《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》及配套制度，不斷健全安全評價技術(shù)標準體系，鼓勵各地結(jié)合監(jiān)管實際，出臺地方性法規(guī)、政府規(guī)章和標準規(guī)范，為安全評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)創(chuàng)造良好法治環(huán)境。
（十六）加強政策引導。分行業(yè)領(lǐng)域培育一批規(guī)模大、實力強、信譽好、專業(yè)化程度高的示范機構(gòu)。鼓勵高等院校、科研院所、企事業(yè)單位等開展安全評價基礎理論研究、三維場景構(gòu)建、風險評估建模等，持續(xù)創(chuàng)新評價方法，推動安全評價技術(shù)方法迭代升級。
（十七）提高監(jiān)管效能。資質(zhì)認可機關(guān)要對法定安全評價報告開展常態(tài)化復核，定期抽查評價機構(gòu)資質(zhì)保持和過程控制管理落實情況；要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”手段，采用衛(wèi)星定位、人臉識別、電子圍欄等技術(shù)手段，提高監(jiān)管效能，推動監(jiān)管執(zhí)法信息的互聯(lián)互通。加強對資質(zhì)認可機關(guān)的綜合評估，對安全評價弄虛作假問題多發(fā)頻發(fā)、資質(zhì)認可把關(guān)不嚴、違法違規(guī)行為查處不力的，應急管理部將視情采取通報、約談、暫停其資質(zhì)認可權(quán)等措施。
（十八）實施典型引路。各級應急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門要把整治安全評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為作為常態(tài)化工作，保持打非治違高壓態(tài)勢，總結(jié)曝光弄虛作假典型案例，持續(xù)凈化安全評價服務市場；要注重宣傳推廣安全評價機構(gòu)在防范化解重大風險、協(xié)助消除事故隱患、創(chuàng)新評價技術(shù)方法等方面的示范做法，不斷提升安全評價機構(gòu)及其從業(yè)人員的職業(yè)榮譽感，切實維護行業(yè)積極健康有序發(fā)展。
附件：1.安全評價報告失實情形認定
2.安全評價報告虛假情形認定
應急管理部
2023年9月29日
附件1
安全評價報告失實情形認定
安全評價報告存在以下情形之一的，認定為安全評價報告失實：
（一）安全現(xiàn)狀評價或驗收評價報告中，企業(yè)布局、工藝參數(shù)、周邊環(huán)境與評價期間實際情況不符，影響評價結(jié)論的；
（二）重要區(qū)域、關(guān)鍵設備設施、主要物料和建（構(gòu)）筑物、主要安全設施、重要的公輔設施、改（擴）建情況等遺漏或描寫錯誤，影響評價結(jié)論的；
（三）法律、法規(guī)、標準主要條款漏項、錯誤或使用已廢止的法律、法規(guī)、標準，影響評價結(jié)論的；
（四）國家明令限制類、淘汰類工藝或設備未辨識或辨識有誤，導致評價結(jié)論失實的；
（五）未進行危險化學品重大危險源辨識及分級或出現(xiàn)嚴重偏差，影響評價結(jié)論的；
（六）存在不符合國家和行業(yè)強制性規(guī)定的安全生產(chǎn)條件項，評價報告漏項未做評價的；
（七）存在行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準中列舉的重大事故隱患，評價報告漏項未做評價的；
（八）對策措施建議與被評價項目存在問題不符的；
（九）井工煤礦采掘工藝、露天煤礦采剝工藝未調(diào)查清楚的；
（十）金屬非金屬礦山相關(guān)文件和規(guī)程要求的主要定量計算分析缺失的。
附件2
安全評價報告虛假情形認定
安全評價報告存在以下情形之一的，認定為安全評價報告虛假：
（一）故意偽造的；
（二）在周邊環(huán)境、主要建（構(gòu)）筑物、工藝、裝置、設備設施等重要內(nèi)容上弄虛作假，導致與評價期間實際情況不符，影響評價結(jié)論的；
（三）隱瞞生產(chǎn)經(jīng)營單位重大事故隱患及整改落實情況、主要災害等級等情況，影響評價結(jié)論的；
（四）偽造、篡改生產(chǎn)經(jīng)營單位相關(guān)信息、數(shù)據(jù)、技術(shù)報告或者結(jié)論等內(nèi)容，影響評價結(jié)論的；
（五）故意采用存疑的第三方證明材料、監(jiān)測檢驗報告，影響評價結(jié)論的；
（六）有其他弄虛作假行為，影響評價結(jié)論的情形。
https://www.mem.gov.cn/gk/zfxxgkpt/fdzdgknr/202310/t20231008_465020.shtml
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